2022广东省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列选项中，关于技术分析指标PSY的说法，正确的是（　　）。 A. 一般进入高位区至少两次其所发出的买进信号才更可靠 B. 在50以上是空方市场 C. 取值过高或过低，都是行动的信号 D. 在50以上是多方市场 正确答案：A, C, D 【解析】B选项应该是在50以下是空方市场。 2、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（　　）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（　　）。 A. 2，应当在表决票上说明理由 B. 3，无须在表决票上说明理由 C. 2，无须在表决票上说明理由 D. 3，应当在表决票上说明理由 正确答案：D 3、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（　　） 正确答案：正确 4、（　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 5、经纪业务内部控制的要求有（　　）。 A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等 B.加强经纪业务整体规划 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.制定个性化的经纪业务服务规程 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。 6、非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。（　　） 正确答案：错误 7、深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（　　） 正确答案：正确 【解析】深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分：一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无需确认；二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。 8、客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A. 不能按约定期限偿还债务 B. 信用资源状况降低 C. 维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D. 证券公司提高融资融券利率 正确答案：A, C 客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 9、经济周期处于最繁荣时期，股价也处于最高点；经济周期处于最萧条时，股价也最低。股票价格和经济周期同步。（　） 正确答案：错误 10、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　） 正确答案：错误 证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 11、上海证券交易所规定，代理客户参与买断式回购交易由有资格会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（　　） 正确答案：正确 12、发起没立是指由发起人认购公司发行的（　　）而设立公司的方式。 A. 优先股份 B. 控股股份 C. 全部股份 D. 部分股份 正确答案：C 13、母公司通过其全资拥有的境外子公司进行战略投资并已按期完成的，母内公司转让上述境外子公司前可以不需要向商务部报告，只需按规定程序提出申请。（　　） 正确答案：错误 14、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。 A. 健全性 B. 合法性 C. 制衡性 D. 独立性 正确答案：B 15、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（　　） 正确答案：错误 16、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。（　） 正确答案：正确 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构；证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。 17、证券