2022广东省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） 正确答案：正确 略 2、我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（　　）是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A. 狭义货币供应量 B. 广义货币供应量 C. 流通中现金 D. 以上都不是 正确答案：C 3、上市公司的董事会应就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。 A.发行对象、募集资金的用途及数额 B.具体发行方案 C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权 D.决议的有效期 正确答案：B 4、上海证券交易所买断式收购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。 5、国债的主要功能包括（　　）。 A. 调节资金供求和货币流通量 B. 调节国民收人的使用结构和产业结构 C. 调节社会总供求结构 D. 调节国际收支平衡 E. 调节国民收入初次分配形成的格局 正确答案：A, B 6、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（　　） 正确答案：A 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。 7、下列关于权益乘数的计算正确的是（　　）。 A.资产总额／股东权益 B.1／(1-资产负债率) C.1／(1-负债总额／资产总额x100%) D.以上均正确 正确答案：D 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P217。 8、下列经济指标属于先行性指标的有（　）。 A. 利率水平 B. 货币供给 C. 生产资料价格 D. 社会商品销售额 正确答案：A, B, C 9、（　　）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。 A. 保守稳健型 B. 稳健成长型 C. 积极成长型 D. 以上都不是 正确答案：A 10、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（　） 正确答案：正确 证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应当确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 11、根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（　　）。 A. 计息的方法 B. 现值的大小 C. 利率 D. 市场价格 正确答案：A, B, C 12、通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。 13、拟发行上市公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　） 正确答案：正确 14、各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（　　） 正确答案：A 了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P294。 15、外商投资企业作为公司发起人，以公司作为组织形式向其他公司投资时，其在公司中所占股本的比例，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大