2022广东省证券从业资格证考试一模拟试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证考试一模拟试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、转换平价是可转换证券持有人在转换期限内依据面值把证券转换成公司优先股的每股价格。（　　） 正确答案：错误 2、证券投资分析中易忽略的因素包括：（　 ）。 A. 潜在风险 B. 交易成本 C. 股利分配 D. 股价走势 E. 经济政策 正确答案：A, B, C, E 3、依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 正确答案：正确 4、一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性（　）。 A. 趋势线的斜率越大，有效性越强 B. 趋势线的斜率越小，有效性越强 C. 趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认 D. 趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 正确答案：D 5、上市公司增发申请文件中，（　）应在指定报刊披露。 A. 法律意见书 B. 发行公告 C. 招股说明书 D. 主承销商的推荐函 正确答案：B, C 6、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P12。 7、由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边势。（　） 正确答案：错误 8、行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总和。（　　） 正确答案：正确 9、中国证监会的非现场检查包括（　　）。 A. 证券公司的年度报告 B. 董事会报告 C. 制度与人员的检查 D. 财务报表附注 正确答案：A, B, D 10、关于套利，下列说法正确的是（　　）。 A. 套利和期货投机是截然不同的交易方式 B. 套利获得利润的关键是差价的变动 C. 套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化 D. 套利对于单向投机，有很高的风险 正确答案：B 【解析】套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化；套利是期货投机的特殊方式；套利对于单向投机，具有相对较低的交易风险。 11、客户融资融券最长期限不超过12个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（　） 正确答案：错误 12、集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　） 正确答案：错误 【解析】集合竞价是集中于9：25对9：15-9：25时间段内的委托集中撮合；连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。 13、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、 定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。 A. 对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 正确答案：A, C, D 14、证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。 正确答案：错误 15、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A.3000 B.2000 C.5000 D.1000 正确答案：C 考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P386。 16、保荐制度主要包括（　　）。 A. 建立独立董事制度 B. 明确保荐