2022广东省证券从业资格试题库易错题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格试题库易错题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　） 正确答案：正确 2、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　） 正确答案：正确 3、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（　　） 正确答案：正确 4、下列技术分析指标中只能用于研判证券市场整体走势，不可以用于个股的是（　　）。 A. 0BV B. ADR C. ADL D. PSY E. 0B0S 正确答案：B, C, E 大势型指标主要是对整个证券市场的多空状况进行描述，只能用于研判证券市场整体形势，不能应用于个股。BCE都是趋势性指标，不可用于个股。 5、境内上市外资股采用（　　）的标价和认购方式。 A.以人民币标明面值、认购、买卖 B.以外币标明面值、认购、买卖 C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖 D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖 正确答案：C 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 6、按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　） 正确答案：错误 B。按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 7、缺口的类型有很多种，包括（　　）。 A. 突破缺口 B. 持续性缺口 C. 普通缺口 D. 消耗性缺口 正确答案：A, B, C, D 8、公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。（ ） 正确答案：正确 公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。 9、已获利息倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。（　　） 正确答案：错误 已获利息倍数指标是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也称“利息保障倍数”。本题说法错误。 10、我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。 A. 发起人 B. 私人投资者 C. 法人 D. 社会公众 正确答案：A, C 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名登记。 11、影响债券发行人决定债券期限的因素有（　　）。 A.资金需求性质 B.利率水平趋势 C.流通市场发达程度 D.物价变动趋势 正确答案：A,B,C,D 12、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 13、下列关于学术分析流派的说法，不正确的是（　）。 A. 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论” B. 学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象” C. 学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则 D. 学术分析流派以“战胜市场”为投资目标 正确答案：D 14、证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。（　　） 正确答案：正确 略。 15、股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。（　　） 正确答案：错误 股票不是物