2022广东省证券从业资格证考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（　） 正确答案：正确 2、发行人出下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B. 证券上市当年即亏损 C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 正确答案：B 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。 3、网络经济在美国的强劲增长主要得益于政府政策的积极培育，如宣布美国的电子商务为免税区。（ ） 正确答案：正确 美国政府对网络经济实施积极的培育政策，如宣布电子商务为免税区。 4、每股净利润的确定方法有以下哪些?（　　） A. 全面摊薄法 B. 加权平均法 C. 现金流量法 D. 现金分红折现法 E. 相对估值法 正确答案：A, B 5、在发行人控股的公司担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　） 正确答案：错误 6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（　　）。 A. 自拟发行公司提出公募股票申请起满1年 B. 自主承销商报公募股票申请文件起满1年 C. 自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年 D. 自证监会通过股票发行申请起满1年 正确答案：C 7、下列说法正确的是（　　）。 A. 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为”700×××”，配售简称为”×××配售” B. 定价增发如有老股东配售，则应强调代码为”730 ×××”，配售简称为”×××配售” C. 新股东增发代码为”730×××”，增发简称为”×××增发” D. 新股东增发代码为”700×××”，增发简称为”×××增发” 正确答案：A, C 8、证券公司应于每个会计年度结束后（　　）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A. 1个月 B. 2个月 C. 4个月 D. 6个月 正确答案：C 考查报送报告时间。 9、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。 A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交 B. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交 C. 买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价成交 D. 买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交 E. 卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交 正确答案：A, C 10、资本资产定价模型主要应用于（　　）。 A.套利定价 B.资产估值 C.资金成本预算 D.资源配置 正确答案：B,C,D 考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节 P349—350。 11、影响股票价格变动的基本因素有（　　）。 A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 12、上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。 A.购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准 B.购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准 C.购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准 D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围 正确答