2022广东省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。 2、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B,C 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 3、货币政策的运作可以分为（　　）等几类。 A. 松的 B. 紧的 C. 中性 D. 弹性 正确答案：A, B 4、金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性 正确答案：D 本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性；②杠杆性；③联动性；④不确定性或高风险性。故D项说法错误。 5、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让当天的价格信息发布内容有（　　）。 A. 股份转让的委托申报时间 B. 股份编码和名称 C. 上一转让日转让价格和数量 D. 当日转让价格和数量 正确答案：B, C, D 6、一般认为，股份有限公司的破产标准是（　　）。 A. 净资产标准 B. 现金流量标准 C. 盈亏平衡标准 D. 盈利水平标准 正确答案：B 7、进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。（　） 正确答案：错误 交易成交前，进人对话报价的双方可在规定的次数内轮流向对手方报价；超过规定的次数仍未成交的对话，必须进入另一次询价过程。 8、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（　　），募集资金额不超过（　　）人民币。 A. 30%，2亿元 B. 40%，2亿l A. 70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 正确答案：B 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 11、上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。 A. 评估机构的独立性 B. 评估方法与评估目的的相关性 C. 评估假设前提的合理性 D. 评估定价的公允性 正确答案：B 12、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A. 基金公司 B. 新股发行人 C. 主承销商 D. 交易所 正确答案：C 13、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） 正确答案：正确 14、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。（　　） 正确答案：错误 15、股份有限公司以其注册登记地为住所。（　） 正确答案：错误 股份有限公司以其常驻办公地点为住所。 16、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 17、完全负相关的证券A和证券B，其中A证券的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期收益率为20%，标准差为8%，如果投资A、B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。 A. 3.8% B. 7.4% C. 5.9% D. 6.2% 正确答案：A 运用两证券组合的方差的计算公式，б2p=x2Aб2A+