2022广东省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。（　） 正确答案：正确 2、股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。（　　） 正确答案：错误 3、如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A. 上市公司受到证监会公开批评 B. 上市公司受到交易所公开谴责 C. 最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D. 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责 正确答案：A, B, C, D 4、CIIA中的国际通用知识考试的内容涉及（　　）。 A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析 D.金融衍生工具定价和分析 正确答案：A,B,C,D 了解国际注册投资分析师水平考试(CIIA?考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。见教材第九章第三节，P434。 5、首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括（　　）。 A. 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B. 发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益 C. 募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 D. 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 正确答案：A, B, C, D 6、客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（　　）。 A. 多银行制 B. 银行是会计，券商是出纳 C. 证银分别保有客户资金明细账 D. 银行提供另路查询和负责总分核对 正确答案：A, C, D 7、影响一个行业兴衰的因素有（　　）。 A.技术进步 B.产业组织创新 C.社会习惯改变 D.经济全球化 正确答案：A,B,C,D 掌握行业兴衰的实质及影响因素。见教材第四章第三节，Pl55。 8、我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　　）。 A. 股票股利 B. 实物红利 C. 现金股利 D. 认股权证 正确答案：A, C 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 9、如果宏观经济运行良好，投资扩张的企业必然增多，上市流通股份的数量就会增加，股票市场的供给相应会增加。（　） 正确答案：正确 10、（　　）是影响债券定价的内部因素。 A. 银行利率 B. 外汇汇率风险 C. 税收待遇 D. 市场利率 正确答案：C 影响债券定价的内部因素有债券的期限、债券的票面利率、债券的提前赎回条款、债券的税收待遇、债券的流动性和债券的信用级别。影响债券定价的外部因素有：基础利率、市场利率、其他因素，包括通货膨胀水平和外汇汇率。 11、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。 A. 70% B. 75% C. 80% D. 85% 正确答案：C 12、中国证监会派出机构的监管主要采取（　　）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。 A. 登记备案 B. 间接 C. 直接 D. 实质 正确答案：A 13、国际收支是国民经济总体指标之一，它反映一国与他国之间商品、劳务等全部交易状况。（　　） 正确答案：正确 14、可转换证券的投资价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（　　） 正确答案：错误