2022贵州省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于限价委托方式特点的说法，正确的是（　　）。 A. 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B. 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 C. 成交速度慢，有时甚至无法成交 D. 在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失 正确答案：A, B, C, D A、B两项描述的为限价委托的优点；C、D两项描述的为限价委托的缺点。 2、在我国，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不得将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 3、资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告。（　） 正确答案：错误 4、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。（　　） 正确答案：正确 5、以下属于网上发行方式的有（　　）。 A. 上网竞价方式 B. 发行认购证方式 C. 上网定价方式 D. 储蓄存款挂钩方式 正确答案：A, C 6、网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（　　） 正确答案：正确 7、某投资者以900元的价格购买了面额为1 000元、票面利率为12%、期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（　　）。 A. 12% B. 13.33% C. 8% D. 11.11% 正确答案：B 8、证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（　　） 正确答案：正确 9、合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 （　　） 正确答案：错误 QFII(合格的境外机构投资者)在我国的投资额度是受到限制的。中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局2006年联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对QFII资格作了适度调整：将基金管理机构、保险公司等长期资金最近一个会计年度管理的证券资产规模由原先的100亿美元下调到50亿美元。保险公司取消了实收资本限制，成立年数的要求也由30年降到5年；新法规规定其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)的准入资格，要求其须成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元 10、对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。 11、ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（　　）。 A. 基金份额 B. 现金替代 C. 组合证券 D. 现金差额 正确答案：A, B, C, D 12、公开披露的基金信息不包括（　　）。 A. 基金资产净值、基金份额净值 B. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C. 对证券投资业绩进行的预测 D. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 正确答案：C 13、某债券的面值为l000元，票面利率为8％，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为8％。那么，按复利计算的该债券在5年后的合理价格为l086元。（ ） 正确答案：错误 由于该债券的票面利率等于必要收益率，所以该债券的价格应等于面值1000元。 14、股票市场价格的最直接影响因素是（　　）。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素 正确答案：A 【考点】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 15、封闭式基金的买卖价格与基金的净