2022贵州省证券从业考题解析《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业考题解析《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。 A.信用风险 B.流动性风险 C.结算银行风险 D.法律风险 正确答案：D 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。 2、证券金融公司不以营利为目的。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。 3、关于我国金融债券的叙述，正确的是（　　）。 A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券 C. 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行 D. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 正确答案：A, C 4、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（　　）元。 A. 5 B. 25 C. 50 D. 100 正确答案：B 5、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。 A.政府 B.自主 C.市场 D.独立 正确答案：C 考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。 6、公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 应该是公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。 7、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（　　）。 A. 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的l 8、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（　　） 正确答案：错误 9、在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个结论，看哪一个在现实中言之有理，从而获得理论的验证；在归纳分析法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式和理论。（　　） 正确答案：正确 本题考查对归纳法和演绎法的定义与特征的理解，题干中表述正确。 10、在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 11、依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。 A.100 B.200 C.300 D.500 正确答案：B 考点：熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311。 12、国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。 A. 利率风险 B. 收益率 C. 流动性 D. 发行成本 正确答案：C 本题主要考查开展国债回购交易的好处。 13、证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 14、认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（　　） 正确答案：错误 15、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（　　）。 A. 申请材料送交日为T—5日前 B. 向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 C. 公告刊登日为T日 D. 最后交易日为T+3 正确答案：D 股权登记日为T+3 16、管理层讨论