2022贵州省证券从业模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、心理分析流派的群体心理分析是基于（　　）。 A. 群体心理理论 B. 人的生存欲望 C. 逆向思维理论 D. 人的权利欲望 正确答案：A, C 2、进行公司改组一般应按下列（　　）顺序进行。 A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会 B.选聘中介机构→拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记 C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记 D.拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会 正确答案：C C [解析]公司改组的一般顺序为：(1)选聘中介机构来拟订改组方案；(2)按照拟订的改组方案开展改组工作；(3)改组工作完成后发起人按改组要求出资；(4)出资完毕才可以召开创立大会；(5)由召开创立大会解决好未尽事宜后才可到工商注册登记。 3、目前，在沪深证券交易所买卖ETF或LOF的双边费用最高为0.6%，在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1%。（　　） 正确答案：错误 在沪深证券交易所投资者在一级市场申购或赎回基金的平均交易费用是1.5%。 4、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款  的收付，从而结束整个交易过程。 5、考核上市公司财务会计政策是否稳健，主要考虑的因素是（　　）。 A.公司资产减值准备的提取是否与公司资产质量状况相符，是否存在利用资产减值准备的提取和冲回调节利润的情况 B.公司固定资产折旧的提取方法与比例是否符合会计制度的规定，是否存在漏提或少提折旧的情况 C.公司广告费用、研发费用、利息费用等费用的确认与摊销是否符合会计制度、会计准则等的规定，是否存在将收益性支出挂账作为资本性支出的情况，此外，还应特别关注开办费的确认与计量 D.公司收人确认是否符合会计准则的规定，是否存在提前确认和虚计收入的情况；公司资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认的要求 正确答案：A,B,C,D 6、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 7、可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　） 正确答案：正确 可交换公司债券自发行结束之日起l2个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 8、机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查机构投资者的内容。本题表述正确。 9、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（　） 正确答案：正确 10、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股息的模型是（　　）。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 正确答案：B 考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P46。 11、交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续和完成。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成。 12、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 正确答案：错误 H股主要是指在香港上市，主要收入或是企业的主要市场在内