2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。 A.PSY B.BIAS C.MACD D.WMS 正确答案：D 【考点】熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P311。 2、在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中，如果存在评估特殊处理、评估结论瑕疵等特别事项及期后事项的，应当进行说明并分析其对评估结论的影响。（　　） 正确答案：A 熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P502。 3、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（　） 正确答案：错误 4、中央政府发行的债券称为国债。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P87。 5、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。 A.证券账户的证券，证券账户的证券 B.证券账户的证券，资金账户的资金 C.资金账户的资金，资金账户的资金 D.资金账户的资金，证券账户的证券 正确答案：D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 6、ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 7、证券市场的基本功能包括（　　）。 A. 风险控制功能 B. 筹资一投资功能 C. 定价功能 D. 资本配置功能 正确答案：B, C, D 8、关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。 A. 参加发审委会议的发审委委员为9名 B. 表决投票时同意票数达到7票为通过 C. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决 D. 发审委会议表决采取记名投票方式 正确答案：C, D 9、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。 A. 有价证券 B. 设备 C. 房契 D. 地契 正确答案：C,D 不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。公司以这种财l 正确答案：错误 13、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（　　）市场净额清算。 A.一级 B.二级 C.发行 D.流通 正确答案：B 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。 14、证权证券和设权证券的特点有（　　）。 A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 D.证权证券包括股票 正确答案：A,B,D 【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。 15、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。（　　） 正确答案：错误 资本市场又称长期资金市场，是指一年以上的金融工具交易的场所，包括长期信贷市场和证券市场；不包括中期信贷市场。 16、国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。 A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 正确答案：A, B, C, D 17、集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（　　）