2022贵州省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的（　　）。 A. 看跌期权 B. 看涨期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：C 2、西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（　） 正确答案：错误 3、关于MACD的应用法则不正确的是（　　）。 A. 以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B. DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C. DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D. 当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号 正确答案：D 4、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。 A.清算是对应收、应付证券及价款的计算 B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额 C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 D.交收并不发生财产实际转移 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 5、某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为（　　）． A. 1000万元 B. 2000万元 C. 5000万元 D. 1亿元 正确答案：A 根据《公司法》第一百四十三条的规定，公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在1年内转让给职工。 6、MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。（　　） 正确答案：正确 略 7、商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（　） 正确答案：错误 根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定，商业银行间的回购业务只可以在全国同业拆借市场进行，不可以在场外进行。 8、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。 A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C. 加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司 D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务 正确答案：A, B, D 9、于21306年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的（　　）。 A. 注册资本制度 B. 公司治理结构 C. 财务会计制度 D. 内控制度 正确答案：D 10、证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P20。 11、中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括（　　）。 A. 内容与格式准则 B. 编报规则 C. 个案意见与案例分析 D. 规范问答 正确答案：A, B, C, D 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次，依次为：①内容与格式准则；②编报规则；③规范问答；④个案意见与案例分析。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。 12、投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（　　） 正确答案：错误 投资银行业的起源可以追溯到19世纪，真正发展是在20世纪30年代前后。 13、下列不属于新企业所得税法特性的是（　　）。 A.按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则 B.参照国际通行做法，体现了“四个统一” C.两