2022贵州省证券从业试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 7 正确答案：B 2、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。（　） 正确答案：正确 3、以下不征收印花税的是（　　）。 A. 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同 B. 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C. 受托机构发售信贷资产支持证券I,以及投资者买卖信贷资产支持证券 D. 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿 正确答案：A, B, C, D 4、客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　） 正确答案：正确 5、证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　） 正确答案：正确 6、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率 A. 5% B. 6% C. 7% D. 8% 正确答案：B 7、根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（　　） 正确答案：错误 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有刺害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。 8、外国债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的、以发行国以外的第三国货币为面值的债券。 正确答案：错误 9、证券公司应向（　　）报送年度报告。 A. 财政部 B. 沪、深证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 正确答案：B, C, D 10、权证交易中禁止的事项包括（　　）。 A. 权证发行人买卖自己发行的权证 B. 标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C. 权证交易方进行价格操纵 D. 权证交易内幕信息的外漏 E. 利用权证内幕信息进行权证的风险回避 正确答案：A, B, C, D, E 11、资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。（　　） 正确答案：正确 12、（　　）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 l C. 30%，10亿元 D. 40%，10亿元 正确答案：B 14、发行人披露的招股意向书其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。（　　） 正确答案：错误 发行人披露的招股意向书除不合发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 15、WMS值越小，当日股价相对位置越低。 正确答案：错误 当WMS高于80时，处于超卖状态，股价的相对位置较低，应当考虑买进；当WMS小于20时，处于超买状态、股价相对位置较高，应当考虑卖出。 16、下列不属于证券中介机构的是（　　）。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 正确答案：A 证券业协会是行业性自律组织。同样，证券交易所也是自律性组织。 17、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B,C 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 18、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期根据无形资产在扣除（　　）后占净资产的比例不高于20%。 A. 土地使用权 B. 水面养殖权 C. 采矿权