2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》_4.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、净经营收入理论认为融资总成本会随着融资结构的变化而变化。（　　） 正确答案：错误 2、可转换证券筹资的特点有（　　）。 A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整 C. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 正确答案：A, B, D 3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 A. 发行保荐书 B. 发行保荐工作报告 C. 保荐代表人专项授权书 D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件 正确答案：A, B, C, D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 4、上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P248。 5、可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（　） 正确答案：正确 可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。 6、在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（　　） 正确答案：正确 7、（ ）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。 A.普通缺口 B.突破缺口 C.持续性缺口 D.消耗性缺口 正确答案：A 【考点】熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章第二节，P297。 8、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。（　　） 正确答案：错误 当市场利率下降时，票面利率较低的债券的增值潜力也很大。 9、在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。（　　） 正确答案：错误 10、证券的基本特征有（　　）。 A. 增值特征 B. 法律特征 C. 保值特征 D. 书面特征 正确答案：B, D 11、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（　　） 正确答案：错误 可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前，我国只有可转换债券。 （本解析由 +.軽描淡写提供） 12、一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查最优证券组合选择的内容。本题表述正确。 13、记账式国债丰要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。（　　） 正确答案：正确 14、证券公司的注册资本应当是（　　）。 A. 货币资本 B. 实缴资本 C. 虚拟资本 D. 金融资本 正确答案：B 15、由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。（　） 正确答案：错误 根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断四种市场结构类型。 16、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。 A. 尽职调查 B. 评估立项 C. 确认所有者的财产和权益 D. 部分资产评估 正确答