2022贵州省天一证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省天一证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 A. 横向比较 B. 纵向比较 C. 历史资料研究法 D. 调查研究法 正确答案：B 2、证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（　　）或（　　）给就近的证券营业部。 A. 同时撤销 B. 经批准转让 C. 协议转让 D. 协议出售 正确答案：A, B 3、无效l 5、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。 A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 正确答案：D 会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 6、基本分析主要包括公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。（　　） 正确答案：错误 7、证券经纪业务的特点是（　　） A. 业务对象的广泛性 B. 交易行为的风险性 C. 证券经纪商的中介性 D. 客户指令的权威性 E. 客户资料的保密性 正确答案：A, C, D, E 8、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。 A. 警告 B. 罚款 C. 没收非法所得 D. 撤销相关业务许可 正确答案：D 撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。 9、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。（　　） 正确答案：错误 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保；发行公司提供担保的，其要求与此相同。 10、下列说法正确的是（　　）。 A. T日16：00为网下申购资金人账的截止时点 B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台 C. 主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台 D. 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款 正确答案：A, B, C, D A、B、C、D四个选项说法都正确。 11、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（　　） 正确答案：错误 12、关于双重顶形态的陈述，下列说法正确的有（　　）。 A. 双重顶的高点不一定在同一水平 B. 向下突破颈线时不一定有大成交量伴随 C. 双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始的 D. 双重顶的两个高点相差少于5％不会影响形态的分析意义 正确答案：A,B,C ABC选项为双重顶反转形态所具有的一般特征，就D选项而言，一般相差小于3％才不会影响形态分析的意义。本题最佳答案为ABC选项。 13、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：D 机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期l 正确答案：正确 A。略 16、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　） 正确答案：正确 17、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　） 正确答案：错误 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 18、在金融期权交易中，交