2022广东省证券从业资格证考试资料《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证考试资料《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（　　）。 A. 13.65% B. 14.45% C. 15.75% D. 12.85% 正确答案：B 卖出价格=1000×(1-9%×120/360)=970；持有期收益率=[(970-947.5)/947.5]×365/60=14.45%。所以正确答案是B。 2、完全垄断市场可以分为（　　）。 A. 自然完全垄断类型 B. 政府完全垄断类型 C. 机构完全垄断类型 D. 私人完全垄断类型 正确答案：B, D 3、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　） 正确答案：错误 4、发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。（　） 正确答案：错误 创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。 5、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。 6、市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视（　　）。 正确答案：错误 7、构造证券组合的目的是实现收益最大化。（　） 正确答案：错误 8、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。 A.产权界定 B.报表审计 C.清产核资 D.资产评估 正确答案：C 9、在ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。（　） 正确答案：错误 托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。中央存托公司负责ADR的保管和清算。 10、有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。 A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事-实发I-1=2；日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30% C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 正确答案：A, B, C 11、股票发行结束后，主承销商应以正式文件将（　　）报至中国证监会。 A.尽职调查报告 B.发行情况总结报告 C.验资报告 D.公证报告 正确答案：B,C,D 12、中国批准的首家合格境外机构投资者（QFII）是汇丰银行。（　） 正确答案：错误 截至2008年3月，中l 【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P314。 15、对指数基金认识正确的是（　　）。 A. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D. 对于投资者尤其是机构投