2022广东省证券从业资格证模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格证模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：A 应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。 2、2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（　　）。 A. 公开发行和非公开发行的界限 B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C. 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能 D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能 正确答案：A, B, C, D 3、收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。（　　） 正确答案：正确 4、（　　）是金融工程的核心内容之一。 A.公司金融 B.金融工具交易 C.融资与投资管理 D.风险管理 正确答案：D 考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P375。 5、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。 A. 10，20 B. 10．30 C. 20，30 D. 15，30 正确答案：B 6、货币证券主要包括（　　）。 A.商业证券 B.银行证券 C.资本证券 D.政府证券 正确答案：A,B 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 7、委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 正确答案：错误 8、在强式有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。（ ） 正确答案：错误 如果市场是强式有效的，会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。 9、公司配售股票的对象为（　）。 A. 全体股东 B. 配售当日的全体股东 C. 股权登记日登记在册的全体股东 D. 持有股票一年以上的股东 正确答案：C 10、上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（　　） 正确答案：错误 11、下列不属于金融衍生工具的有（　　）。 A. 股票 B. 金融期权 C. 金融期货 D. 货币期货 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。 12、构成产业一般具有的特点是（　）。 A. 规模性 B. 职业化 C. 社会功能性 D. 群体性 正确答案：A, B, C 13、首次公募股票时，招股说明书应披露（　　）交易l D. 涨跌停板规定 正确答案：A, B, C, D 15、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。（　　） 正确答案：正确 对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域。但这种重组方式的特点之一，就是其效果受到被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。 16、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（　　）自愿申购新股。 A. 持有上市流通证券的数量 B. 持有上市流通证券的市值 C. 自愿申购的数量 D. 折算的申购限量 正确答案：B, D 交易所的规定。 17、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。 A. 15%、半年 B. 20%、一年 C. 20%、两年 D. 30%