2022贵州省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P43。 2、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（　　） 正确答案：错误 3、边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 4、可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A. 3 000，3 B. 5 000，3 C. 3 000，5 D. 5 000，5 正确答案：A 5、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（　　）等中介机构的协调配合。 A.税务事务所 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.评估机构 正确答案：B,C,D 6、公司债券没有强制性担保要求。（　） 正确答案：正确 7、固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）分钟。 A.30 B.60 C.120 D.150 正确答案：B 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。 8、属于证监会“准司法权”的是（　　）。 A. 冻结查封 B. 证券市场禁人权 C. 限制出境权和禁止处分财产权 D. 对通信记录的调查取证权 正确答案：A, D 9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（　　）。 A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少予人民币2 000万元 B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 正确答案：A, B, C, D 10、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（　　）元。 A. 5 B. 25 C. 50 D. 100 正确答案：C 11、目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。（　　） 正确答案：正确 12、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　） 正确答案：错误 13、影响金融期货价格的主要因素包括（　　）。 A. 金融期权价格 B. 现货价格 C. 要求的收益率或贴现率 D. 交割选择权 正确答案：B, C, D 14、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（　　）。 A. 建业股息 B. 负债股息 C. 财产股息 D. 股票股息 正确答案：B 债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息这叫做负债股息。 15、根据以下材料，完成题： 某公司2007年财务报表主要资料如下： 资产负债裹 编制单位：SA公司 2007年12月31日 单位：万元  项 目  期初散 期