2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是品牌所具有的功能。 A. 创造市场 B. 联合市场 C. 巩固市场 D. 规范市场 正确答案：A, B, C 2、根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。（　　） 正确答案：错误 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。 3、切线类技术分析方法中，常见的切线不包括（　　）。 A.趋势线 B.黄金分割线 C.平滑异同移动平均线 D.角度线 正确答案：C 考点：熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章第一节，P268。 4、股票发行的定价方式，可以采取（　　）。 A.协商定价方式 B.询价方式 C.公开招标 D.上网竞价方式 正确答案：A,B,D 【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 5、信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P150。 6、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。 正确答案：正确 7、网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（　　） 正确答案：错误 8、招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）或虽未达到（　　）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A. 100万元以上，100万元 B. 300万元以上，300万元 C. 500万元以上，500万元 D. 80.0万元以上，80.0万元 正确答案：C 招股说明书中，对重要影响的合同披露的情况要熟悉。 9、对衰退产业的调整和援助政策主要包括（　　）。 A.限制进口 B.财政补贴 C.减免税 D.鼓励出口 正确答案：A,B,C 考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。 10、下面选项中，（　　）会影响期权价格。 A. 协定价格与市场价格 B. 权利期间 C. 利率 D. 基础资产价格的波动性 正确答案：A, B, C, D A、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值茄时间价值，所以会影响期权价格。 11、证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（　）。 A. 既往事实进行评判，并得出结论 B. 注重于利用既有信息，对未来走势进行分析预测 C. 结论具有确定性 D. 存在可能性与现实性的差异 正确答案：B, D 12、1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家确定的发行额度，发行申请需要主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会审核。（　　） 正确答案：错误 《证券法》出台后没有发行额度限制。考试大在线考试中心 13、主承销商出具的推荐函应当至少包括（　　）。 A. 发行人主要问题和风险的提示 B. 明确的推荐意见及其理由 C. 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明 D. 主承销商的公司情况简介 正确答案：A, B, C 14、普通股筹资的优点有（　）。 A. 普通股筹资没有固定的利息负担 B. 对保证公司最低的资金需求有重要意义 C. 可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本 D. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权 正确答案：A, B, C 15、现行市价法的适用条件是存在（　　）个及以上具有可比性的参照物。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：C 16、客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　） 正确