2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 2、市场指数基金或类似的证券组合是采用主动管理方法的管理者经常购买的证券类型。（ ） 正确答案：错误 市场指数基金或类似的证券组合是采用被动管理方法的管理者经常购买的证券类型。 3、投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（　　）。 A. 价值挖掘型投资理念 B. 价值发现型投资理论 C. 价值培养型投资理念 D. 以上都不是 正确答案：C 4、下列关于时间数列的说法，正确的是（　　）。 A. 季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列 B. 趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列 C. 平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 D. 随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 正确答案：A, B, C, D 5、修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增资、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（　） 正确答案：正确 6、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A. 2名以上经办律师 B. 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C. 3名以上经办律师 D. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 正确答案：D 7、境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　） 正确答案：正确 8、从理论上l C. 账面价值法 D. 重置成本法 正确答案：B [解析]本题考查公司收购的业务流程中的“目标公司定价”。目标公司定价一般采用现金流量法和可比公司价值定价法。题目所述为可比公司价值定价法。 10、新股网上竞价发行中，投资者作为（　　），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A. 卖方 B. 买方 C. 委托方 D. 代理方 正确答案：B 11、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。 A. 发行人的经理 B. 发行人的打字员 C. 持有公司10%股份的股东 D. 公司的实际控制人 正确答案：B 12、传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类？（　　　）。 A. 收入型 B. 增长型 C. 混合型 D. 国际型 E. 避税型 正确答案：A, B, C 13、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（　　） 正确答案：错误 14、保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（　　） 正确答案：正确 略。 15、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。（　） 正确答案：正确 16、确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率。（　） 正确答案：错误 确定基金价格最根本的依据是基金的净资产价值。 17、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。 A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C. 回购期间拥有债券质权 D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 正确答案：A, B, D 逆回购房在回购期间拥有债券质权。 18、股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（ ）