2022贵州省证券从业资格考试官《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试官《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。（　　） 正确答案：正确 2、律师事务所从事证券法律业务，可以为（　　）出具法律意见。 A.首次公开发行股票及上市 B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C.上市公司召开股东大会 D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。 3、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。 A. 9：00～9：30 B. 9：15～9：25 C. 9：25～9：30 D. 9：10～9：25 正确答案：B 4、H股上市的有关文本包括（　　）。 A. 招股说明书 B. 认购申请书 C. 董事及监事声明 D. 物业评估报告 正确答案：A, B, C, D 5、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（　　）。 A.会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员 B.会员从组织中享受各种便利和服务 C.基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体 D.会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则 正确答案：A 本题考核的是证券分析师自律性组织的特点。在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织的特点是：①基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；②会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；③会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。故A项说法错误。 6、投资于防守型行业属于资本利得型投资。（　　） 正确答案：错误 防守型行业在经济周期的上升和下降阶段都很稳定，不容易受经济周期处于衰退状态的影响。投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。 7、2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司 历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该 公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市 交易；另一种是新发起设立设立时间不满3年的股份有限公司。（　　） 正确答案：正确 8、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（　　）。 A. 标准的 B. 非标准的 C. 二者都有 D. 一般来说是标准的 正确答案：B 9、对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A.未按照要求提供有关情况 B.在证券公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳人第三方存管 D.有重大违约记录 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。 10、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 11、对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（　　）。 A. 第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨 B. 连续两阴线的情况，表明空方获胜 C. 连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则取胜一方优势越大 D. 无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小 正确答案：A, B, C, D 12、资本证券是指与（　　）直接有关的活动而产生的证券。 A. 资金 B. 项目投资 C. 货币投资 D. 金融投资 正确答案：D 13、道·琼斯分类法把股票分为（　　）。 A. 农业 B. 工业 C. 运输业 D.