2022贵州省证券从业资格考试冲刺试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试冲刺试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、一般来说，可以将技术分析方法分为（　　）。 A. 指标类 B. 形态类 C. K线类 D. 波浪类 正确答案：A, B, C, D 2、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（　　）。 A. 认购证方式 B. 储蓄存单方式 C. 全额预缴、比例配售 D. 网上定价、竞价发行 正确答案：D 股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。其特点是发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长。 3、全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（　） 正确答案：正确 4、发行人募集资金的投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　） 正确答案：错误 5、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（　　） 正确答案：正确 6、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 7、封住涨（跌）停板的数量越大，继续当前走势的概率越小，后续涨跌幅度也越小。（ ） 正确答案：错误 封住涨（跌）停板的数量越大，继续当前走势的概率越大，后续涨跌幅度也越大。 8、产业布局政策一般遵循的原则有（　　）。 A.经济性原则 B.合理性原则 C.稳定性原则 D.平衡性原则 正确答案：A,B,D 考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P159。 9、开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。（　　） 正确答案：错误 B。开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。 10、影响期限结构形状的因素包括（　　）。 A.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 B.对现在利率变动方向的分析 C.对历史利率变动方向的总结 D.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍 正确答案：A,D 影响期限结构形状的因素包括：①对未来利率变动方向的预期；②债券预期收益中可能存在的流动性溢价；③市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。利率期限结构理论就是基于这三种因素分别建立起来的。 11、在我国，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 正确答案：正确 12、构成产业一般具有三个特点，它包括（　　）。 A. 高利润 B. 规模性 C. 职业化 D. 商业化 E. 社会功能性 正确答案：B, C, E 13、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（　　），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。 A. 1% B. 2% C. 3% D. 4% 正确答案：A 14、中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（　）之前建立独立董事制度。 A. 2001年6月30日 B. 2001年12月31日 C. 2002年6月30日 D. 2002年12月31日 正确答案：C 15、反收购管理层防卫策略有（　　）。 A. 毒丸策略 B. 金降落伞策略 C. 银降落伞策略 D. 积极向其股东宣传反收购的思想 正确答案：B, C, D 本题考查管理层防卫策略。 16、对于申请上市的企业，其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上。（　　） 正确答案：错误 对于申请上市的企业，其工业固体