2022广东省证券从业资格试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括（　　）。 A. 甲方被法院宣告进入破产程序或解散 B.甲方死亡 C.乙方被法院宣告进入破产程序 D.乙方被取消业务资格 E. 乙方被勒令停业整顿 正确答案：A, B, C, D, E 2、由于国际债券是在国际证券市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币。（　　） 正确答案：正确 3、可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月 正确答案：B 4、转股价格应（　　）。 A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价 B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 C. 不高于前一交易日的均价 D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价 正确答案：A 5、重要的工作底稿应当用电子文档形式。（　　） 正确答案：错误 重要的工作底稿应当用纸质文档形式。 6、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（　　）。 A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易场所结构 D. 投资收益结构 正确答案：A, B, C 7、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为（　　）两种。 A. 正面旗 B. 反面旗 C. 上升旗 D. 下降旗 E. 水平旗 正确答案：C, D 8、某企业2005年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2005年净利润为210万元，则2005年销售净利率为（　　）。 A. 30% B. 50% C. 40% D. 15% 正确答案：A 9、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） 正确答案：正确 10、证券间的联动关系由相关系数来衡量，如果相关系数的取值总是介于一l和1之间，且其值为正，表明（　　） A. 两种证券间存在完全的同向的联动关系 B. 两种证券的收益有同向变动倾向 C. 两种证券间存在完全反向的联动关系 D. 两种证券的收益有反向变动倾向 正确答案：B 11、以下属公司反收购策略的有（　　）。 A. 事先预防策略 B. 银降落伞策略 C. 保持公司控制权策略 D. 白衣骑士策略 正确答案：A, B, C, D 公司反收购策略主要包括事先预防策略、管理层防卫策略、保存公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略及股票交易策略。选项中的银降落伞策略包含在管理层防卫策略之中。 12、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 13、发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票（　　）后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 A.招股说明书 B.招股意向书 C.上市公告书 D.初步询价公告书 正确答案：B 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 14、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 15、按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　） A. 提前终止基金合同 B. 转换基金运作方式 C. 更换基金管理人、基金托管人 D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 正确答案：A,