2022广东省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票的性质有（　　）。 A.股票是要式证券 B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券 正确答案：A,D 【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。 2、证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。（　） 正确答案：错误 3、只有（　　）才能发行股票。 A. 股份有限公司 B. 合伙公司 C. 独资公司 D. 有限责任公司 正确答案：A 4、定义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。（　） 正确答案：错误 5、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以募集方式设立。（　　） 正确答案：错误 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 6、上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。（　　） 正确答案：正确 略 7、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（　　）对基金资产进行估值。 A. 每个交易日的第2天 B. 每周进行交易的当天 C. 每月进行交易的第1天 D. 每3个连续交易日的任一天 正确答案：B 8、可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（　　）。 A. 股东人数不少于4000人 B. 在交易所上市交易满6个月 C. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% D. 融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 正确答案：A, C, D ACD B项应该是：在交易所上市交易满3个月。 9、财政收人包括的主要项目有（　）。 A. 各项税收 B. 专项收入 C. 其他收入 D. 国有企业计划亏损补贴 正确答案：A, B, C, D 10、下列有关影响债券投资价值的因素的描述，正确的是（　　）。 A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，内在价值相对较低 B.免税债券的到期收益率要高于类似的应纳税债券的到期收益率 C.低利附息债券的内在价值比高利附息债券的内在价值要高 D.流动性好的债券具有较高的内在价值 正确答案：A,B,C,D 题中4项描述均正确。 11、首次公开发行时，公司的哪些成员必须出席公司的推介活动?（　　） A. 总经理 B. 董事长 C. 董事会秘书 D. 控股股东 E. 公众投资者 正确答案：A, B, C 12、2004年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。（　　） 正确答案：错误 2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。 13、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（　　） 正确答案：错误 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 14、当两种证券的相关系数为（　　）时，可得到无风险组合。 A. 0 B. B。1 C. -1 D. D。上述都不对 正确答案：C 相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合。 15、管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（　） 正确答案：错误 16、证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。（　　） 正确答案：正确 熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的