2022广东省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　） 正确答案：正确 2、有（　）情况之一的，公司应当修改章程。 A. 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触 B. 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致 C. 董事会决定修改章程 D. 股东大会决定修改章程 正确答案：A, B, D 3、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（　） 正确答案：错误 4、（　　）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 A. 横向比较 B. 纵向比较 C. 历史资料研究法 D. 调查研究法 正确答案：B 5、上市公司宣布分红派息方案后至（　　）前，该上市证券为含息或含权证券。 A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日 正确答案：C 考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。 6、集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A. 证券公司 B. 代理推广机构 C. 结算公司 D. 托管银行 正确答案：D 集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。 7、一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。（　） 正确答案：正确 8、下列说法正确的是（　　）。 A. T日16：00为网下申购资金人账的截止时点 B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台 C. 主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台 D. 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款 正确答案：A, B, C, D A、B、C、D四个选项说法都正确。 9、公司分析中最重要的是公司行业地位分析。（ ） 正确答案：错误 公司分析中最重要的是公司财务状况分析。 10、（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。 A.国家股 B.流通股 C.非流通股 D.国有法人股 正确答案：A,D 11、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10.05%的收益率转给给乙，而乙可以接受的10%作为其买进债券的最终收益率，那么在（　　）元的价格水平上，双方有可能达成这笔交易。 A. 90.80 B. 90.87 C. 90.92 D. 90.95 正确答案：B 设定甲以10.05%作为其卖出债券所应获得的持有期收益率，那么他的卖价就是：75×(1+10.O5%)2=90.83(元)；设定乙以10%作为买进债券的最终收益率，那么他愿意支付的购买价格为：100÷(1+10%)=90.91(元)，最终成交价则在90.83元与90.91之间通过双方协商达成。 12、结算风险保证基金即清算交割准备金。（　　） 正确答案：错误 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。 13、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过(　　)次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A. 2