2022广东省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，因此，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。（　　） 正确答案：正确 2、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。（　） 正确答案：正确 3、参与证券投资的金融机构包括（　　）。 A.主权财富基金 B.证券经营机构 C.银行业金融机构 D.保险公司及保险资产管理公司 正确答案：A,B,C,D 4、以下情况属于实值期权的有（　　）。 A.对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B.对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 C.对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D.内在价值为正的金融期权 正确答案：A,D 考点：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 5、在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（　　）。 A. 成交量的过程是两头多、中间少 B. 成交量的过程是两头少、中间多 C. 在突破后的一段有相当大的成交量 D. 突破过程成交量一般不会急剧放大 正确答案：A, C 6、证券登记结算机构应当按照规定以（　　）为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义 正确答案：A 【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24 。 7、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　） 正确答案：错误 沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。 8、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。 9、总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。（　　） 正确答案：错误 总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。 10、回归估计法归属于市盈率估价法。（　　） 正确答案：错误 11、优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67。 12、证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。（　　） 正确答案：错误 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 13、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（　） 正确答案：错误 基金管理费通常逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 14、对于经营状况良好的企业进行资产评估时所适用评估方法有（　　）。 A. 收益现值法 B. 重置成本法 C. 现行市价法 D. 清算价格法 正确答案：A, B, C 15、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。 A. 客户融券卖出证券的权益归客户所有 B. 客户融资买人证券的权益归客户所有 C. 客户融资买人证券的权益归证券公司所有 D. 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 正确答案：B, D BD 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 16、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　） 正确答案：正确 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌