2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底 正确答案：B 2、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。（　　） 正确答案：正确 略 3、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。（　　） 正确答案：正确 A。略 4、证券公司的注册资本应当是（　　）。 A. 货币资本 B. 实缴资本 C. 虚拟资本 D. 金融资本 正确答案：B 5、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 A. 真实性原则 B. 完整性原则 C. 准确性原则 D. 及时性原则 正确答案：A 6、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。 A. 尽职调查 B. 评估立项 C. 确认所有者的财产和权益 D. 部分资产评估 正确答案：A 7、转移支付是国家为了某种特定需要，将一部分财政资金无偿补助给企业和居民的一种再分配形式。（　　） 正确答案：错误 转移支付制度是中央财政将集中的一部分财政资金，按一定的标准拨付给地方财政的一项制度。题中描述的是财政补贴的概念。 8、（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 正确答案：A 考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。 9、在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（　　） 正确答案：正确 10、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 正确答案：B 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 11、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。 A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 无国籍债券 D. 熊猫债券 正确答案：C 12、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。 A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的 C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D.委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P506。 13、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。（　） 正确答案：正确 14、一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查最优