2022广东省证券从业资格考试教材推荐《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试教材推荐《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。 A. 11．025 B. 9．975 C. 11．55 D. 9．45 正确答案：A 根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 2、下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。 A.会议纪要 B.财务与会计调查 C.访谈提纲及记录 D.招股说明书验证 正确答案：A,C,D 掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P110。 3、法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P121。 4、上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。 A. 中国结算上海分公司核准答复日(T-3 151前) B. 公告刊登日(T日) C. 权益登记日(T+3日) D. 现金红利发放日(T+8日) 正确答案：A, B 5、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（　　）。 A.市场风险 B.违约风险 C.系统性风险 D.非系统风险 正确答案：C 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。 6、上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。（　　） 正确答案：正确 7、辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会 正确答案：正确 8、能够用来反映公司营运能力的财务指标有（　　）。 A. 销售净利率 B. 存货周转天数 C. 应收账款周转天数 D. 总资产周转率 正确答案：B, C, D 9、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。 A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票。可能影响其公正履行职责的 C. 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D. 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的 正确答案：A, B, C, D 10、A公司2009年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的B值为1.5。以下说法正确的有（　　）。 A.A公司必要收益率为14% B.A公司预期收益率为12% C.A公司当前合理价格为15元 D.A公司当前合理价格为20元 正确答案：A,D 考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节，P350。 11、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（　　） 正确答案：正确 12、会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。（ ） 正确答案：错误 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正