2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有（　　）。 A. 用该行业的历年统计资料来分析 B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业迸行比较 D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 正确答案：D 2、反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（　　） 正确答案：正确 香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制的、系统反映香港股市的最有代表性和影响最大的指数。 3、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 4、国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括（　　），以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。 A. 产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司) B. 产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司) C. 控股子企业(不包括其下属企业) D. 控股子企业(控股子公司)及其下属企业 正确答案：A, D 5、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（　） 正确答案：正确 6、辅导工作的总体目标是（　　）。 A. 促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力 B. 督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求 C. 督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件 D. 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 正确答案：A, B, C, D 7、股份有限公司的一般特征包括（　　）。 A. 具备独立法人资格 B. 以股票筹资方式组建 C. 股份投资永久不能转让 D. 所有权与经营权分离 正确答案：A, B, D 8、构成产业一般需要具有规模性、职业化和社会功能性三个特点。（　　） 正确答案：A 考点：了解行业与产业的差别。见教材第四章第一节，P132。 9、下列属于资本资产定价模型在资源配置方面应用的是（　　）。 A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合 B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合 C.熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合 D.熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合 正确答案：B,C 考点：掌握证券β系数的含义和应用。见教材第七章第三节，P350。 10、证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（　　）。 A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 C. 交易对象的价格决定不同 D. 市场风险不同 正确答案：A,B,C,D 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 11、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。 正确答案：错误 12、下列属于收入政策特性的是（　　）。 A.与财政政策、货币政策相比，具有更高层次的调节功能 B.制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度 C.最终要通过财政政策和货币政策来实现 D.收人总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握收入政策含义，熟悉收入政策的目标及其传导机制。见教材第三章第二节，P108。 13、一般情况下，企业的长期债务应该超过营运资金（　　）。 正确答案：错误 14、发行人对前次募集资金投资项目