2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_6.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。 A. 国务院 B. 国家发改委 C. 财政部 D. 国资委 正确答案：B 在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内将有关意见函告中国证监会。 2、涨跌停板的幅度（　　），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。 A.越l 5、道氏理论的主要原理有（　　）。 A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B.市场波动具有某种趋势 C.趋势必须得到交易量的确认 D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 正确答案：A,B,C,D 掌握道氏理论的基本原理。见教材第六章第一节，P272～273。 6、证券营业部的电脑管理包括（　　）。 A. 硬件管理、软件管理 B. 备件管理 C. 备文管理 D. 维修保养管理 正确答案：A, B, C, D 7、上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的?（　　） A. 资产负债率 B. 资本化比率 C. 股东权益比率 D. 固定资产净值率 E. 资本固定化比率 正确答案：A, B 8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。 9、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（　　） 正确答案：错误 10、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（　　）。 A. 固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B. 固定利率债券和浮动利率债券 C. 缓息债券和即期债券 D. 累积债券和非累积债券 正确答案：B 11、套期保值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。（　　） 正确答案：错误 12、通过首次公开发行股票网下发行电子化业务，可以完成（　　）任务。 A. 股份初始登记 B. 股票的初步询价 C. 资金代收付 D. 累计投标询价 正确答案：A, B, C, D 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 13、从内容上看，权证具有（　　）的性质。 A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易 正确答案：A 14、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（　　）。 A.公司净资产 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.公司盈利水平 正确答案：B,C 考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43。 15、向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。 A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B.投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D.研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P417。 16、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　） 正确答案：正确 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，强投资者教育，保护客户合法权