2022贵州省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　） 正确答案：错误 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 3、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（　） 正确答案：错误 上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。 4、下列关于股份公司利润分配的说法正确的是（　）。 A. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金前，应当先用当年利润弥补亏损 B. 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份公司按照股东持有的股份比例分配 C. 公司持有的本公司股份不得分配利润 D. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 正确答案：A, B, C, D 5、企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。（　） 正确答案：错误 企业融资结构选择的目的在于选择适合本企业实际情况的融资安排。降低融资成本，减少外部市场对企业经营决策的约束，实现企业市场价值最大化的财务目标。 6、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（　　），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 正确答案：D 申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻。 7、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。 8、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并不得超过2亿元。（　） 正确答案：错误 9、下列关于时间数列的说法，正确的是（　　）。 A. 季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列 B. 趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列 C. 平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 D. 随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 正确答案：A, B, C, D 10、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。 A. 发售 B. 申购 C. 赎回 D. 交易 正确答案：A, B, C, D 11、如果发行人已在国内发行A股，则（　　）的H股须由社会公众持有，且由社会公众持有的H股不得低于公司股份总额的（　　），公众持有股和H股的总额不得低于公司股本总额的（　　）。 A.35％、10％、25％ B.50％、15％、25％ C.50％、25％、35％ D.100％、10％、25％ 正确答案：D 12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。 A. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价下跌；萧条阶段→股价低迷 B. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；