2022贵州省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：D 4、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（　）。 A. 现金到期债务比 B. 现金流动负债比 C. 现金债务总额比 D. 现金股利保障倍数 正确答案：D 5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（　　）。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保 正确答案：D D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。 6、我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。（　） 正确答案：错误 我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债等有价证券。 7、证券服务部的客户服务内容有（　）。 A. 客户资料管理 B. 对客户的一般化服务 C. 对客户的个性化服务 D. 客户服务的创新 E. 客户需求调查 正确答案：B, C, D 8、根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有（　　）。 A. 在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统 B. 经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则 。 C. 股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易 D. 进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层 正确答案：A, B, C, D 考查改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件，题干中四个选项均符合要求。 9、在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。（　　） 正确答案：错误 10、受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。 A. 耐用消费品 B. 生活必需品 C. 钢铁 D. 石油 E. 公用事业 正确答案：A, C, D 11、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）内至少发布3次赎回公告。 A.3个交易日 B.4个交易日 C.5个交易日 D.6个交易日 正确答案：C 了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第四节，P275。 12、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（　　） 正确答案：错误 在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。 13、PSY(心理线指标)是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。因此，在一个投机气氛浓厚、投资者心态不十分稳定的股市中，心理线十分有用。（　） 正确答案：错误 14、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 15、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　） 正确答案：错误 根据规定，证券营业部负责人应当至少3年强制离岗一次。 16、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（　　）。 A. 道义劝告 B. 信用条件限制 C. 规定利率限额与信用配额 D. 窗口指导 E. 直接干预 正确答案：B, C, D