2022贵州省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。 A. 承销 B. 并购 C. 基金管理 D. 融资活动 正确答案：A, B, D 2、上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（　） 正确答案：错误 3、公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（　　） 正确答案：错误 最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。 4、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：15～11：30，下午1：30—3：00。（　） 正确答案：错误 申购时间为T日上午9：30～11：30，下午：1：00～3：00。 5、我国财政补贴主要包括（　　）。 A.职工出差补贴 B.企业亏损补贴 C.财政贴息 D.房租补贴 正确答案：B,C,D 考点：掌握财政政策和主要财政政策工具。见教材第三章第二节，P99。 6、属-于股权融资的是（　　）。 A. 配股 B. 增发新股 C. 送红股 D. 发行债券 正确答案：A, B, C 7、（　　）因素是波浪理论考虑的最重要的因素，是该理论赖以生存的基础。 A. 股价 B. 时间 C. 成交量 D. 形态 正确答案：D 对于波浪理论来说，股价走势所形成的形态，是其最重要的因素，它是指波浪的形状与构造，是波浪理论赖以生存的基础。 8、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　） 正确答案：错误 如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 9、处于成熟期的企业，利润增长很快，但所面临的竞争风险也很大，破产率与被兼并率都非常高。（　　） 正确答案：错误 题干中描述的是成长期的企业特征。进入成熟期，行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平，而风险却因市场结构比较稳定，新企业难以进入而较低。 10、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　） 正确答案：错误 特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 11、全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（　　） 正确答案：正确 12、下列说法错误的是（　　）。 A. 证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外 B. 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额 C. 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告 D. 发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告 正确答案：D 13、总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。（　　） 正确答案：正确 总资产周转率反映企业资产总额的周转速度，周转越快，反映企业的销售能力越强。 14、关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（　　）。 A. 境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为 B. 境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市 C. 境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问 D. 财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位 正确答案：A, C, D B项说法错误，因为上市公司最近3个会计年度内发