2022贵州省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于城乡居民存款，下列说法错误的是（　　）。 A. 包括城镇居民储蓄存款 B. 包括农民个人储蓄存款 C. 是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政储蓄机构的储蓄金额 D. 包括部队机关的存款 正确答案：D 2、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。（　） 正确答案：正确 略 3、无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗进行描述。（　　） 正确答案：正确 熟悉K线的主要形状及其组合的应用。见教材第六章第二节，P274。 4、一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（　　） 正确答案：错误 期权交易的基础金融工具更广泛，可作为期权交易的金融工具未必可作期货交易。 5、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 正确答案：正确 6、可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。 A.发债主体和偿债主体 B.使用的法规 C.发行要素 D.所换股份的来源 正确答案：C 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。 7、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（　　） 正确答案：错误 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。 8、上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。（　　） 正确答案：错误 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。 9、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（　　） 正确答案：正确 略 10、企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（　　）。 A. 具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利 B. 近3年没有违法和重大违规行为 C. 近5年没有违法和重大违规行为 D. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 E. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 正确答案：B, D 11、下面关于基金管理人与托管人的关系的描述正确的是（　　）。 A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 B. 基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责 C. 基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任 D. 基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立 正确答案：A, B, C, D 12、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（　　）。 A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 B. 委托、交收的方式、内容和要求 C. 投资者应履行的交收责任 D. 违约责任及免责条款 正确答案：A, B, C, D 13、最优证券组合分布在有效集的边缘。 正确答案：正确 14、以下关于连续交易的说法，错误的是（　　）。 A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C.交易一定是连续的 D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 15、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。 正确答案：正确