2022贵州省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（　　） 正确答案：错误 2、个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（　　） 正确答案：正确 3、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于（　　）小时。 A. 12 B. 20 C. 24 D. 36 正确答案：B 4、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（　　）。 A.会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员 B.会员从组织中享受各种便利和服务 C.基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体 D.会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则 正确答案：A 本题考核的是证券分析师自律性组织的特点。在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织的特点是：①基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；②会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；③会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。故A项说法错误。 5、无风险收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。（　） 正确答案：错误 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率。 6、处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。（　　） 正确答案：正确 7、在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。（　　） 正确答案：A 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P326。 8、目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（　　）。 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 行为分析流派 D. 学术分析流派 正确答案：A, B 目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是基本分析流派和技术分析流派。 9、（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。 A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会 C.财政部 D.中央国债登记结算有限责任公司 正确答案：A 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。 10、投资于防守型行业属于资本利得型投资。（　　） 正确答案：错误 防守型行业在经济周期的上升和下降阶段都很稳定，不容易受经济周期处于衰退状态的影响。投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。 11、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。 A. 权限审批 B. 交易权限管理 C. 资格认定 D. 权限最小化 正确答案：B 12、发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（　　） 正确答案：错误 13、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。 A. 9：00～9：30 B. 9：15～9：25 C. 9：25～9：30 D. 9：10～9：25 正确答案：B 14、设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确l A. 风险意识 B. 市场效率 C. 资金的拥有量 D. 投资业绩 正确答案：B 【解析】根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 17、对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（　　）。 A. 第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨 B. 连续两阴线的情况，表明空方获胜 C. 连