2022贵州省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。 A. “SS”，“SL” B. “SL”，“SLS” C. “SS”，“SIS” D. “SS”，“LSL” 正确答案：C 2、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P215。 3、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点。（　） 正确答案：正确 考察一级交易商对做市品种的双边报价。 4、宏观分析所需的有效资料一般包括（　　）。 A. 公司的财务资料 B. 贸易统计资料 C. 国民收入统计与景气动向 D. 突发性非经济因素 正确答案：B, C, D 5、下列说法不正确的是（　　）。 A. 宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B. 宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C. 宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨 D. 公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动 正确答案：B 宏观经济向好，会使得证券市场总体股价水平呈现良好的上涨趋势，但并不是说每只股票都会上涨，除了受宏观经济状况的影响，股票价格水平还受到行业政策以及公司自身经营状况的影响。 6、下列属于风险中性定价内容的是（　　）。 A.风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖 B.定价过程需要计算风险资产的预期收益率 C.定价过程需要计算不同的贴现率 D.风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位 正确答案：A,D 考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P373。 7、如果NPV正确答案：错误 如果NPV8、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　） 正确答案：错误 9、债券不可以折价发行，只能平价发行或溢价发行。（　） 正确答案：错误 债券可以折价发行、平价发行和溢价发行，这里注意区分股票和债券，股票不能折价发行。 10、在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。（　　） 正确答案：错误 在披露风险因素的顺序上，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。 11、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。 A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东 正确答案：B 考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68。 12、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。（　） 正确答案：正确 13、证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险。（ ） 正确答案：错误 证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险。 14、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。（　） 正确答案：正确 15、《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。 A. 在日常经营活动之外购买、出售资产 B. 上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资 C. 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产 D. 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 正确答案：A, C, D 16、代办股