2022贵州省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。 A.市场性 B.发行市场与交易市场的联动性 C.经济高效性 D.股价易被机构大资金操纵 正确答案：D 【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。 2、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董事会 D.公司监事会 正确答案：C 考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P114。 3、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。 A. 银行利率水平 B. 承销商承销国债的中标成本 C. 流通市场上可比国债的收益率水平 D. 国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度 正确答案：A, B, C, D 4、欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。（　　） 正确答案：错误 5、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 6、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。 7、我国银行间债券市场的主要职能是（　　）。 A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统 D. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 正确答案：A, B, C, D 8、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（　　）。 A. 严重的通货膨胀是很危险的 B. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C. 通货膨胀有时能够刺激股价上升 D. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 正确答案：B 9、在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（　　） 正确答案：错误 10、在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（　） 正确答案：错误 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 11、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　）。 A. 低 B. 高 C. 不能确定 D. 先高后低 正确答案：A 12、按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。（　　） 正确答案：错误 13、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）。 A. 基本风险和非基本风险 B. 基本风险，经营管理风险 C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D. 系统风险和非系统风险 正确答案：D 14、基金管理人的职责有（　　）。 A.办理基金备案手续 B.综合管理不同基金财产，无须分账管理 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 正确答案：A,C,D 【考点】掌握基金管