2022贵州省证券从业资格证考试试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、技术创新不仅包括产品技术创新，还包括人才创新。（　　） 正确答案：正确 人才创新主要体现在拥有研究与开发新产品能力的团队。 2、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。 A. 客户具有支配权的资产证明 B. 住址证明 C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户 D. 融资融券担保品证明 正确答案：C 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。 3、关于上海证券交易所上网发行资金申购流程，下列叙述有误的是（　　）。 A. T日投资者申购 B. T+1日资金冻结 C. T+3日验资及配号 D. T+4日公布中签号 正确答案：C 上海证券交易所上网发行资金申购流程为：(1)T日投资者中购；(2)T+1日资金冻结；(3)T+2日验资及配号；(4)T+3日公布中签率，组织摇号抽签；(5)T+4日公布中签号，未中签部份资金解冻；C6)T +4日后，主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。 4、清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。 A. 国有资产管理部门 B. 政府主管部门 C. 证券管理部门 D. 工商部门 E. 税务部门 正确答案：A, B, C 5、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）。 A. 基本风险和非基本风险 B. 基本风险，经营管理风险 C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D. 系统风险和非系统风险 正确答案：D 6、功能性贬值是由于技术相对落后造成的贬值。（ ） 正确答案：正确 7、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 8、自前次披露之日起超过（　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。 A. 3 B. 4 C. 6 D. 5 正确答案：C 9、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（　　）和时间性方面的特点。 A. 价格的多变性 B. 价值的不确定性 C. 流动性 D. 个股筹码的分配 正确答案：C 10、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（　　）。 A. 严重的通货膨胀是很危险的 B. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C. 通货膨胀有时能够刺激股价上升 D. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 正确答案：B 11、根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（　　）。 A.投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的5% B.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% C.投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10% D.对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50% 正确答案：B,C 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。 12、证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证券交易所报告。（ ） 正确答案：错误 证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。 13、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 正确答案：错误 14、招股说