2022贵州省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在经济过热时，总需求过大，应当采取（　　）。 A. 松的货币政策 B. 紧的货币政策 C. 主动的货币政策 D. 被动的货币政策 正确答案：B 2、自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（　　） 正确答案：错误 3、在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中，如果存在评估特殊处理、l 6、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（　） 正确答案：错误 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。 7、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：C 8、在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（　　）。 A. 德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券 B. 法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券 C. 意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券 D. 英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券 正确答案：A, C 9、上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。（　） 正确答案：错误 上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。 10、新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　　） 正确答案：正确 11、我国封闭式基金的发行期限为2个月。（　） 正确答案：错误 我国封闭式基金的发行期限为3个月。 12、技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势。（　　）。 正确答案：错误 13、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（　　）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。 A. 创立大会中国证监会 B. 股东大会中国证监会 C. 董事会中国人民银行 D. 股东大会中困人民银行 正确答案：A 14、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（　　）。 A.T+2日，发行结果公告 B.T日，增发股份提示性公告 C.T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告 D.T-1日，网下累计投标询价结果公告 正确答案：A 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则 T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。 15、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性，因此，其权利是否仍在保护期内，便是律师必须审查的内容。（　　） 正确答案：正确 略。 16、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（　　）。 A. 企业债 B. 融资券 C. 国债 D. 特种金融债券 正确答案：C 17、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（　） 正确答案：错误 18、在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，并且保证披露的内容一致。（　　） 正确答案：错误 19、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。 A. 有保荐人进行的内核工作 B. 保荐人对承销商备案材料的合规性审核 C. 发行审核委员会审核、核准发行 D. 有中国证监会进行的受理文件、初审 E. 有保荐人出具的发行保荐书 正确答案：A, B,