2022贵州省证券从业资格证试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（　　） 正确答案：错误 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。 2、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。 A. 1年以上 B. 2年以上 C. 3年以上 D. 5年以上 正确答案：A 3、如果发行入计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　） 正确答案：错误 4、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是（　　）。 A. 对于综合指数，BIAS(10)35%为抛出时机 B. 对于综合指数，BIAS(10)C. 对于个股，BIAS(10)30%为抛出时机 D. 对于个股，BIAS(10)正确答案：D 5、无形席位申报方式的申报程序为（　　）。 A. 委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机 B. 委托指令——终端机+交易所主机 C. 委托指令+电话通知场内员——终端机——交易所主机 D. 委托指令+交易所主机 正确答案：A, B 6、股票内在价值的计算方法模型中，（　　）假定股息按照不变的增长率增长。 A. 现金流贴现模型 B. 零增长模型 C. 不变增长模型 D. 市盈率估价模型 正确答案：C 现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法。零增长模型假定股息增长率等于零，即g=0。也就是说，未来的股息按一个固定数量支付。不变增长模型可以分为两种形式：一种是股息按照不变的增长率增长；另一种是股息以固定不变的绝对值增长。市盈率估价模型是评价股票价格的一种方法。本题的最佳答案是C选项。 7、《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。（　　） 正确答案：错误 单位违反《证券法》操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。 8、（　　）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A. 证券开户 B. 证券登记 C. 证券过户 D. 证券结算 正确答案：B 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 9、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为：政府证券、政府机构证券和公司证券。（　） 正确答案：错误 按证券发行主体分类，有价证券可以分为：政府证券，政府机构证券和公司证券。 10、基金管理人与托管人之间是（　　）。 A. 所有者与经营者 B. 受托者与委托者 C. 委托者与受托者 D. 经营者与监管者 正确答案：D 11、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A. 150 B. 1B0 C. 200 D. 230 正确答案：C 12、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）及（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 A. 交易所交易系统 B. 交易所申购平台 C. 登记结算公司登记结算平台 D. 电话通讯方式 正确答案：B, C 13、主承销商应将发行回访报告报送（　　）备案。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所