2022贵州省中国证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省中国证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（　　）。 A. MAX B. MIN C. MAX D. MIN 正确答案：B 本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。 2、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） 正确答案：正确 3、2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（　　） 正确答案：正确 4、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。 5、上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。(　　) 正确答案：正确 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1—2家机构推荐并出具上市推荐书。 6、指数平滑异同移动平均线MACD由异同平均数和正负差两部分组成，其中DEA是核心。（　　） 正确答案：错误 其中DIF是核心，DEA是辅助。 7、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（　　） 正确答案：正确 8、资产评估的基本方法有（　　）。 A. 收益现值法 B. 现行市价法 C. 清算价格法 D. 重置成本法 正确答案：A, B, C, D 9、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（　　） 正确答案：错误 B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 10、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 11、保荐制度主要包括（　　）。 A. 建立独立董事制度 B. 明确保荐期限 C. 确立保荐责任 D. 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 正确答案：B, C, D 本题考查保荐制度包括的主要内容。 12、公司治理结构是一种联系并规l 15、与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资产重组公司的股票投资风险相对较低。（　　） 正确答案：错误 16、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（　　） 正确答案：正确 基金管理公司是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 17、园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。（ ） 正确答案：错误 园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议．办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。 18、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是（　　）。 A. 实物交收原则 B. 净额清算原则 C. 银货对付原则 D. 法人结算原则 E. 及时交收原则 正确答案：B, C 19、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。（　　） 正确答案：正确 20、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。 A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范 C.有效避免同业竞争，减少