2022海南省11月证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省11月证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行火可再次提出股票发行申请。 A. 1 B. 3 C. 6 D. 12 正确答案：C 在主板上帝公司首次佘开发行股票的核准程序的决定阶段，股票发行申请未获批准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 2、企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（　　） 正确答案：正确 3、公司债券筹资与普通股筹资相比较（　　）。 A. 普通股筹资的风险相对较高 B. 公司债券筹资的资金成本相对较低 C. 公司债券利息可以税前列支，普通股股利须是税后支付 D. 普通股筹资的风险相对较低 E. 债券投资具有杠杆作用 正确答案：B, C, D, E 4、公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（　　） 正确答案：错误 5、在证券组合中使基本收入与资本增长之间达到某种均衡的方法有（　　）。 A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡 B.模拟内涵广大的市场指数 C.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合 D.调整投资者对未来的预期 正确答案：A,C 了解证券组合的含义、类型。见教材第七章笫一节，P322。 6、改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（　　）。 A.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 C.律师事务所 D.以上均不对 正确答案：A,B,C 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。 7、期权的买方在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具，同时必须履行该期权合约的义务。(真题)（　　） 正确答案：错误 在期权合约规定的时间内，期权的买方具有以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。 8、已知价计算法中的“已知价”是指（　　）。 A. 当日的开盘价 B. 当日的收盘价 C. 上一个交易日的开盘价 D. 上一个交易日的收盘价 正确答案：D 已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。 9、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。2007年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债(简称“分离债”)进行质押式回购。因此，目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。本题的表述错误。 10、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　） 正确答案：错误 应为超过已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 11、在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（　　）认可。 A. 董事会 B. 股东大会 C. 证券交易所 D. 中国证监会派出机构 正确答案：B 12、深圳证券交易所规定，申购单位为（　　）股。 A. 500 B. 1000 C. 100 D. 5000 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500