2022海南省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。（　　） 正确答案：错误 2、监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（　　） 正确答案：错误 监管部门对证券公司董事、监事和商级管理人员的任职资格核准制，对从事保荐从业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 l 5、集合资产管理业务特点的是（　　）。 A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。 6、债券申请上市应当符合（　　）。 A. 经国务院授权的部门批准并公开发行 B. 实际发行债券的面值总额不少于500万元 C. 申请上市时仍符合法定的债券发行条件 D. 证券交易所认可的其他条件 正确答案：A, C, D 7、分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（　　）。 A. 战争 B. 国际社会政治、经济的变化 C. 政权更迭、领袖更替等政治事件 D. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 正确答案：A, B, C, D 8、（　　）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 A. 2001年6月 B. 2001年11月 C. 2002年6月 D. 2002年11月 正确答案：B 9、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（　）。 A. 期货投资者的急速增加 B. 金融期货种类的发展 C. 金融期货市场的发展 D. 金融期货交易规模的发展 正确答案：B, C, D 10、无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 正确答案：正确 无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 11、共同规则不能区分的是这样的两种证券组合A和B：σ2BE（rA）。（ ） 正确答案：错误 共同规则不能区分的是这样的两种证券组合A和B：σ2B12、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（　　） 正确答案：正确 13、A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是（　）。 A. 5元 B. 7.5元 C. 10元 D. 15元 正确答案：B 14、审计委员会的主要职责是（　　）。 A. 研究董事与经理人员考核的标准 B. 提议聘请或者更换外部审计机构 C. 聘请或者更换外部审计机构 D. 监督公司内部的审计工作 E. 审核公司的财务信息 正确答案：B, D, E 15、在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网，委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中，无需经过场内交易员。（　　） 正确答案：正确 16、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（　） 正确答案：错误 17、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（　　）。 A. 证券公司 B. 保险公司 C. 财务公司 D. 资产管理公司 正确答案：B, C, D 18、对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有