2022海南省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　） 正确答案：正确 2、投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（　） 正确答案：正确 3、中国证券业协会采取公司制的形式。（　） 正确答案：错误 中国证券业协会采取会员制的形式 4、境外法人机构或者境外其他组织进行上市公司收购的，应提交的文件有（　　）。 A. 中国公民的身份证明 B. 收购人及其控股东或实际控股人的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的说明 C. 财务顾问出具的收购人符合上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司的能力的核查意见 D. 收购人接受中国司法仲裁管辖的声明 正确答案：A, B, C, D 掌握境外法人机构或者境外其他组织进行上市公司收购应提交的文件，四个选项均符合要求。 5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。 A. 债务融资 B. 股权融资 C. 内部融资 D. 向银行借款 正确答案：B 6、在（　　）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。 A. 出租交易席位后 B. 席位加入清算前 C. 席位的清算路径发生变化 D. 退回交易席位 正确答案：B, C 7、通货膨胀损害实体经济，导致原材料价格上涨，企业的销售出现困难，所有公司都因此蒙受损失。（　　） 正确答案：错误 某些公司可能从中获利，另一些会受损。 8、股权类期权通常包括（　　）。 A. 单只股票期权 B. 股票组合期权 C. 股价指数期权 D. 百慕大期权 正确答案：A, B, C 9、在反映股市价格变化时，反映最慢的指标是（　　）。 A.WMS指标 B.K指标 C.D指标 D.J指标 正确答案：C 熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P3l2。 10、非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。 A. 财产分割 B. 继承 C. 帐户挂失转户 D. 赠与 E. 法院判决 正确答案：A, B, D, E 11、证券经纪业务禁止行为包括（　　）。 A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 正确答案：A,C,D 熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节，P139。 12、当注册会计师出具（　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。 A. 无保留意见 B. 保留意见 C. 否定意见 D. 拒绝表示意见 正确答案：B, C 13、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。 A.10 B.20 C.1 D.5 正确答案：D 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。 14、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。 A. 3个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 2年 正确答案：B 15、VaR取决于两个重要的参数，即（　）。 A. 持有期和标准差 B. 持有期和置信度 C. 标准差和置信度 D. 标准差和期望收益率 正确答案：B 16、董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。（　） A. 正确 B.