2022海南省证券从业资格考试冲刺试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试冲刺试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在证券组合管理的基本步骤中，（　　）主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。 A.确定证券投资政策 B.证券投资分析 C.构建证券投资组合 D.投资组合的修正 正确答案：C 证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：①确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上；②证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析；③构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例；④投资组合的修正作为证券组合管理的第四步，实际上是定期重温前三步的过程；⑤证券组合管理的第五步是通过定期对投资组合进行业绩评估，来评价投资的表现。 2、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（　　） 正确答案：正确 3、买断式回购交易的违约金额包括（　　）。 A. 违约交收金额 B. 透支利息 C. 违约金 D. 处置所扣证券可能产生的税费 正确答案：A, B, C, D 4、享有优先认股权的股东可以有（　）的选择。 A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效 D. 将权利向公司兑现 正确答案：A, B, C 5、所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额是国内生产总值（　　）的表现。 A.价值形态 B.收入形态 C.产品形态 D.价格形态 正确答案：A 考点：掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。见教材第三章第一节，P71。 6、证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。 7、上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确切性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。（　　） 正确答案：错误 8、招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（　　） 正确答案：正确 9、在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。（　　） 正确答案：B 熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节，P36。 10、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权两种类型。（　　） 正确答案：错误 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权三种类型。 11、发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超l 13、1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　） 正确答案：错误 14、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（　　），提醒投资者特别关注。 A.“重大风险提示” B.“投资风险提示” C.“风险提示” D.“重大事项提示” 正确答案：D 考点：了解招股说明书摘要的内容。见教材第六章第二节，P219。 15、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　） 正确答案：错误 商业银行间的债券回购业务通过全国统一同业拆借市场进行。 16、开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（　　） 正确答案：错误 17、股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价