2022海南省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试基金试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（　　） 正确答案：错误 2、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。 A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限 B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限 C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限 D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限 正确答案：A,C 3、回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。（　　） 正确答案：正确 A。国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息；购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。 4、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。（　　） 正确答案：错误 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。 5、无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 6、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　） 正确答案：错误 7、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（　　） 正确答案：错误 8、境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　） 正确答案：正确 9、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（　　） 正确答案：错误 10、如果发行人已在国内发行A股，则（　　）的H股须由社会公众持有，且由社会公众持有的H股不得低于公司股份总额的（　　），公众持有股和H股的总额不得低于公司股本总额的（　　）。 A.35％、10％、25％ B.50％、15％、25％ C.50％、25％、35％ D.100％、10％、25％ 正确答案：D 11、通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 C. 赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高 D. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 正确答案：B 通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。 12、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P235。 13、证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ） 正确答案：正确 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 14、市场指数基金或类似的证券组合是采用主动管理方法的管理者经常购买的证券类型。（ ） 正确答案：错误 市场指数基金或类似的证券组合是采用被动管理方法的管理者经常购买的证券类型。 15、次级债券的承销可采用（　　）。 A. 直销 B. 网上销售 C. 包销 D. 招标承销 E. 代销 正确答案：C, D, E 16、对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（　　）期的行业。 A. 幼稚期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 衰退期 正确答