2022海南省证券从业资格考试 《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试 《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、构成产业一般具有的特点是（　）。 A. 规模性 B. 职业化 C. 社会功能性 D. 群体性 正确答案：A, B, C 2、证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（　） 正确答案：错误 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 3、发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。（　　） 正确答案：正确 4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。 A. 核心资本充足率不低于8% B. 贷款损失准备计提充足 C. 最近2年没有重大违法违规行为 D. 最近5年内连续盈利 E. 最近3年连续盈利 正确答案：B, E 5、合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（　　） 正确答案：正确 6、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：错误 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 7、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括（　　）。 A. 对比分析方法 B. 趋势分析方法 C. 横向分析方法 D. 纵向分析方法 E. 因素分析方法 正确答案：A, B, E 8、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。（　　） 正确答案：错误 通常权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响。 9、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：D 10、通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权，以及获得前期现金流人的需付出的代价。 正确答案：错误 通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以了解为获得未来收益和现金流量而导致资源转出的程度，以及以前资源转出带来的现金流人的信息。 11、在涨势或跌势趋缓时，快速移动平均线和慢速移动平均线两线之间的差距会扩大。（　　） 正确答案：错误 根据指数平滑异同移动平均线的定义可知，快速移动平均线和慢速移动平均线在涨势或跌势趋缓时两线相互接近或交叉。 12、价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（　　） 正确答案：错误 价值发现型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 13、证券市场的基本功能有（　　）。 A.资本配置功能 B.资本定价功能 C.筹资一投资功能 D.融资功能 正确答案：A,B,C 证券综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能、资本配置功能。 14、收购方式有（　　） A. 以现金购买资产 B. 用股票收购 C. 以现金购买股票 D. 承担债务式收购 正确答案：A, B, C, D 15、实现企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可以作为发起人。（　　） 正确答案：正确 略 16、（　　）是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。 A. 分解技术 B. 组合技术 C. 整合技术 D. 分析