2022海南省证券从业试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。 A. 现金 B. 可随时变现的股票 C. 到期日在1年内的政府债券 D. 国债 正确答案：A, C 2、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（　） 正确答案：错误 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。 3、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。 A. 2， 5 B. 1， 5 C. 1， 3 D. 2， 3 正确答案：B 4、证券A和B完全负相关，二者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。见教材第七章第二节，P331。 5、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（　　）的补偿。 A. 信用风险 B. 通胀风险 C. 利率风险 D. 经营风险 正确答案：A 通常政府债券的信誉较高，所以期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对信用风险的补偿。 6、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（　） 正确答案：错误 7、不得担任独立董事的人员是（　）。 A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然入股东及其直系亲属 C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D. 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 正确答案：A, B, D 8、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（　　）。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统，加强信息系统安全管理 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135～138。 9、在（　　）中，投资者寻求历史价格信息以外的信息，可能取得超额回报。 A. 成本优势是决定竞争优势的关键因素 B. 在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素 C. 在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位 D. 一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现 正确答案：A, B, C, D 11、《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。（　　） 正确答案：B 熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。 12、本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特是心理分析流派的代表人物。（ ） 正确答案：错误 学术分析流派的代表人物是：本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特。 13、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。 14、证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　） 正确答案：错误 15、竞价的结果包括（　　）。 A. 全部成交 B. 部分成交 C. 不成交 D. 推迟成交 正确答案：A, B, C 竞价只有这三种结果。 16、下列关于解决同业竞争措施的陈述,正确的