2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A. 2006年12月 B. 2007年 1月 C. 2007年 8月 D. 2007年10月 正确答案：C 2、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（　　）。 A. 制造业、建筑业、邮电通信业 B. 制造业、交通运输业、工商服务业 C. 工业、商业、公共事业 D. 公共事业、工业、运输业 正确答案：D 3、就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（　） 正确答案：错误 就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要高，因为短期债券的利率风险小，而长期债券的利率风险较大。 4、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（　　）。 A.公司净资产 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.公司盈利水平 正确答案：B,C 考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43。 5、自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（　　）。 A.过户登记申请 B.证券权属证明文件 C.过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件 D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89。 6、上市公司要设立（　　），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A. 监事会 B. 董事会 C. 监事会秘书 D. 董事会秘书 正确答案：D 7、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　）作为我国混合资本工具的主要形式。 A. 场外交易的企业债券 B. 凭证式国债 C. 银行间市场发行的债券 D. 交易所市场发行的债券 正确答案：C 8、受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。 A. 耐用消用品 B. 钢铁 C. 生活必需品 D. 公用事业 正确答案：A, B 9、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（　　） 正确答案：正确 10、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　　） 正确答案：错误 题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。 11、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。 A. 30%及50% B. 35%及40% C. 35%及50% D. 30%及40% 正确答案：A, B, C, D 12、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（　）。 A. 成交量 B. 时间 C. 比例 D. 形态 正确答案：A 13、2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（　　）税率征收。 A. 0．5‰ B. 1‰ C. 1．5‰ D. 2‰ 正确答案：B 2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。 14、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：（　　　）。 A. 超级趋势 B. 重要趋势 C. 次要趋势 D. 短暂趋势 E. 细微趋势 正确答案：B, C, D 15、我国股份有限公司设立的条件有（　）。 A. 发起人人数