2022海南省证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、保荐代表人数量少于(　　)人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：D 2、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（　　） 正确答案：错误 3、（　　）是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。 A. PSY B. WMS C. BIAS D. KDJ 正确答案：A 4、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（　）。 A. 制定公司的经营方针和投资方案 B. 制定公司的基本管理制度 C. 执行股东大会的决议 D. 对公司增发新股作出决定 正确答案：D 增发新股的决定由股东大会决定。 5、一般而言，需求弹性较高的行业成长能力也较强。（ ） 正确答案：正确 判断一个行业的成长性可以从需求弹性、生产技术、产业关联度、市场容量和潜力和产业组织变化活动等方面进行判断。就需求弹性而言，需求弹性越大，行业未来的增长潜力也就越大，成长能力越强。 6、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理 正确答案：A 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。 7、控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。（　　） 正确答案：错误 控制权的渊源是既包括对公司的直接的股权投资关系，也包括间接的股权投资 关系。 8、可比公司法(相对估值法)反映的是内在价值决定价格，现金流折现法体现的是市场供求决定的股票价格。（　　） 正确答案：错误 股票的两类估值方法包括相对估值法与绝对估值法：前者亦称可比公司法，在运用该方法进行股票估值时，最常用的比率指标是市盈率和市净率；后者亦称贴现法，主要包括公司贴现现金流量法和现金分红折现法。 9、我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。 A. 规模越来越大 B. 期限趋于长期化 C. 发行方式趋于市场化 D. 市场创新日新月异 正确答案：A, C, D 10、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。（　　） 正确答案：正确 11、发行额度是发行债券的面值总额。（　　） 正确答案：正确 12、可转换公司债券的价值可以用公式（　　）近似表示。 A. 可转换公司债券价值=纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B. 可转换公司债券价值=纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C. 可转换公司债券价值=纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D. 可转换公司债券价值=纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值 正确答案：D 13、宏观经济因素是影响证券市场长期走势的许多因素之一。（　） 正确答案：错误 14、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（　） 正确答案：正确 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，转换期为发行后的6个月后。 15、《证券公司信息隔离墙制度指引》自（　　）起施行。 A. 2010年1月 B. 2010年6月 C. 2011年1月 D. 2011年6月 正确答案：C 中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自201